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溫馨提示

新湖期貨有限公司關于對身份信息不完善賬戶 及長期不交易賬戶采取限制措施的公告

時間:2019-10-29 09:04

尊敬的投資者:

為維護您的合法權益,依據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》等法律法規以及中國證監會的有關規定,新湖期貨有限公司(以下簡稱“我司”)將對身份信息不完善的客戶賬戶以及長期不交易賬戶采取限制措施。現將具體事項公告如下:

一、界定標準

(一)身份信息不完善

1、居民身份證號為15位;

2、未提供“三證合一”后的新版營業執照;

3、自然人客戶本人或非自然人客戶及其法定代表人(負責人)、指令下達人、結算單確認人、資金調撥人在我司留存的身份證件已超過有效期90天且無合理理由未進行更新的:

自然人身份證件包括但不限于中國居民身份證、外國護照、臺灣居民往來內地通行證、港澳居民往來內地通行證等;

非自然人身份證件包括但不限于“三證合一”的營業執照等有效證件。

4、客戶在我司留存的身份基本信息缺失、不完整、不準確或發生變更的:

自然人客戶的身份基本信息包括姓名、性別、國籍、職業、住所地或者工作單位地址、聯系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限;

法人、其他組織和個體工商戶客戶等非自然人客戶的身份基本信息包括客戶的名稱、住所、經營范圍、“三證合一”的營業執照號碼和有效期限;控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

注:客戶身份基本信息根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》進行認定,若監管要求變化,公司認定標準將隨之變化。

(二)長期不交易賬戶

長期不交易賬戶是指:截至認定日,同時符合開戶時間一年以上、最近一年及以上無持倉、最近一年及以上無交易三個條件的賬戶(包含休眠賬戶和長期不交易的非休眠賬戶)。

二、限制措施

我司將陸續采取如下限制措施:

(一)對于身份信息不完善的賬戶,我司將視情況采取一種或多種限制措施,包括但不限于限制開新倉、限制資金轉出、限制辦理新業務(指限制客戶辦理除了目前已經開通的業務之外的所有業務)等。

(二)對于長期不交易賬戶,我司自認定日起將采取限制銀期出金權限的措施。

三、解除限制

若您的賬戶被采取限制措施后需要解除限制措施,請聯系您所在地或臨近地的我司分支機構或撥打我司客服熱線400-8888-398進行補充完善身份信息或激活賬戶相關業務咨詢。我公司將在相關流程完成后,取消對您賬戶的限制措施。

感謝您的理解和配合。祝您投資順利,生活愉快!

特此公告。

 

新湖期貨有限公司

2019年10月15日

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