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監管層要求券商進行“自查自糾” 針對公司債和ABS業務

時間:2018-03-29 15:53

澎湃新聞記者獲悉,應監管層要求,目前多家券商正在進行公司債券業務及資產證券化(ABS)業務的“自查自糾”專項工作。

“投行最近天天都在加班忙這個事,就是這個月開始的,3月30日之前需要把自查報告報送證監局。”深圳一家券商的內部人士向澎湃新聞記者透露。

上海、北京多家券商投行從事債券業務的內部人士,均向澎湃新聞記者表示,應地方證監局要求,各自公司正在對上述業務進行自查工作,自查報告將上報至證監局,證監局或將采取抽查之后再上報至證監會。

北京一家券商投行人士對澎湃新聞記者介紹,公司已經接到了北京證監局的自查通知,自查的業務范圍針對ABS和公司債兩大塊,已發行且尚處存續期的項目都需要進行自查。

據他介紹,各項目組正在加班加點,自查經手的項目,包括整理底稿、盡職調查、存續期管理等方面。

“主要是看合規,如果有問題就要上報。”

另一位上海某投行債券部門的業內人士表示,自己負責的自查工作已經基本結束,之后會從項目組層面上交公司質控部門,質控部門將進行整體復核。

根據澎湃新聞記者獲得的一份通知文件看,自查工作是為了進一步規范公司債券和資產支持證券存續期管理,促進兩項業務合法合規發展。具體的自查范圍包括內控建設和執行質量兩方面。

內控建設所涉及的部門頗多,包括風控、合規、質控、市場等多個部門。從執行層面看,每個項目的發行人基本情況、財務會計信息、債券資信情況、募集資金運用安排也都需要再復核一遍。

這家券商的內部人士透露,公司將自查分為兩個階段,各項目組先在第一階段對所有做過的項目都進行一次自查摸底,第二階段是公司層面抽查,對于風險較大的項目則會重點檢查。

“底稿是否完備,流程是否合規,這都是肯定要看的。一般我們正規券商做項目其實流程已經很完整了,出現重大問題概率不大,但確實有一些地方是內控留白的,這是容易出紕漏的地方,也是這次自查重點在看的地方。”這位人士對澎湃新聞記者這樣說道。

對投行債券業務進行自查自糾,是證監會近年來加強監管的一個縮影。

2017年,證監會也曾部署開展證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動,當時針對的是投行類業務,具體包括并購重組等。

據證監會2018年1月26日的通報介紹,在2017年的專項活動中,共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業務內控情況和2015年-2016年項目執業情況進行了全面、系統風險排查。證監會最終在檢查中仍發現了多家券商存在違規問題,并采取了相應的處罰措施。

券商投行作為市場中介機構,其工作是否合規,已經成為了監管層近期的關注焦點。

2017年9月,證監會出臺《證券公司投資銀行類業務內部控制指引(征求意見稿)》,從收入機制改革,到業務制度搭建,這份全新問世的投行業務內控指引文件,當時被業內人士評價為大幅提高了對投行內控的要求。

而2018年開始啟動的新一輪投行業務“自查自糾”工作,無疑更是強化了依法、全面、從嚴的總體監管思路,督促券商完善自我約束機制,提升投行業務內部控制水平,防范和化解相關業務風險。

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